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為面對全球化金融競爭以及順應整合化經營國際趨勢，2001年我國通過金融控股公司法，正式開啟金融整合經營時代。在此之前，我國銀行、證券與保險等主要金融機構，均採分業經營架構。台灣金融市場在金控法通過後，已產生經營本質上的重大改變，金控公司制度也成為我國目前最重要之金融制度之一，目前16家金控公司掌握全國大部分金融市場，金控公司對金融市場的影響已無所不在，因此要完整了解我國金融市場的運作，金控公司相關知識，已成為不可或缺的基礎。本課程為因應我國金融整合經營趨勢及金融控股公司之發展趨勢，將以我國金融控股公司法及其關法規架構、金控公司實際運作個案分析、研究文獻探討、金控時事分析等四大面向，提供修課學生對金融控股公司法制與實務的理解。
能力項目說明
本課程目標如下：
1.討論我國金控法制的重要規定與制定意旨，從市場面與監理面運作的本質了解金控公司制度。
2.熟悉我國金控法。
3.透過金控公司實務個案與法制，解析金融控股公司之組織特性與運作架構，以培養洞察金控公司行為模式之能力。
4.培養對金控公司相關主題之研究與具有分析金控時事之能力。
| 教學週次Course Week | 彈性補充教學週次Flexible Supplemental Instruction Week | 彈性補充教學類別Flexible Supplemental Instruction Type |
|---|---|---|
課程內容及進度參考以下，實際還以課堂進度說明為主，老師將視課程進度情況進行調整
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週次 Week |
課程主題 Topic |
課程內容與指定閱讀 Content and Reading Assignment |
教學活動與作業 Teaching Activities and Homework |
學習投入時間 Student workload expectation |
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課堂講授 In-class Hours |
課程前後 Outside-of-class Hours |
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1 |
課程介紹 |
講義 |
研讀 講義 |
3 |
1 |
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2 |
金融整合趨勢與金控公司一 |
講義 |
金控新聞分析 金控法評析練習 第1.4.條 |
3 |
1 |
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3 |
金融整合趨勢與金控公司二 |
富邦金收購台北銀行案 金控法6.7 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3. |
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4 |
自主學習週( 金控開放法規之演進：金控設立標準之演進及變革探討) |
金控法8. 9.11 金控法24.25 |
自主學習
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3 |
3 |
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5 |
自主學習週(我國金控公司設立與策略)放假 |
金控法26.27 |
自主學習 |
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6 |
我國金控公司制度特性 |
金控法16 同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 金控法15.17 金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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7 |
金控公司之權利義務 |
金控敵意與合意併購比較分析-中信金併購兆豐金控 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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8 |
彈性課程 |
金控法40 金控公司資本適足規範 金控法55.56 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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9 |
期中考 |
考試 |
研讀考試資料 |
3 |
12 |
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10 |
演講 |
(金融科技監理) |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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11 |
金控公司共同行銷 |
中信金收購台灣人壽案 金控法18 21 22 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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12 |
金控公司雙引擎策略 |
中信證元大證入主開發金與元大金案 金控法23 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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13 |
金控公司投資與併購 |
開發金收購中國人壽案 金控法28 49 50 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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14 |
金融整合或專業經營那個比較好? |
富邦金收購日盛金案 控法44.45 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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15 |
金控公司績效評估 |
金控法36、37 金控投資資管理辦法 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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16 |
金控公司風險架構與風險管理 |
金控法.38.39 金控公司股東持股分析獨立金融機構(銀行)股東持股分析 |
分組報告 時事討論 研究分析 |
3 |
3 |
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17 |
(放假) |
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18 |
期末考 |
考試 |
資料研讀 |
3 |
6 |
本課程評分標準(老師保有彈性調整之權利)
本課程之評量標準如下：
1.上課出席與表現：30%
2.團隊參與：20%
3.報告：30%
4. 期末考：20%
修課同學2-3人為一組，每週必須選定一個與金控有關之報導、評論或文獻(不須即時)，進行分析與評論並需繳交書面報告(或上傳至老師指定網頁)。於課堂上老師亦會請同學進行報告、提問與研討。
1、課本：彭金隆著，金融控股公司-法制監理與經營策略，智勝出版
2、上課講義與補充資料：將於課前發放.
無