教學大綱 Syllabus

科目名稱：國際金融法專題（一）

Course Name: Seminar on International Financial Law (I)
  • 學年學期：112-1 Fall Semester, 2023
  • 科目代碼：351034001 Course No.351034001

修別：群

Type of Credit: Partially Required

3.0

學分數

Credit(s)

15

預收人數

Number of Students

課程資料Course Details
  • 開課單位：國貿碩一、國貿碩二 Course Department:International Business/M/1&2
  • 授課老師：楊光華 Instructor: YANG GUANG-HWA
  • 先修科目：無Prerequisite(N/A)
  • 上課時間：三8EF Session: wed17-20

課程簡介Course Description

本課程之前身為開設給國貿系碩士班選修之「金融市場法規」，目前則與「國際金融法專題（二）」與「國際經貿法」並列為修課規定中領域四（法律）之必群修科目；換言之，任選其一即可滿足領域四之必群修要求。已滿足必群修要求者，本課程可認列為選修學分。

另一方面，由於本課程屬學、碩合開課程，故歡迎大三、四學生選修！凡對國際金融規範有興趣，想要嘗試研討型課程（Seminar），皆可選修，並無先修課程限制。事實上，本課程既為碩士班之必群修課程，故在設計上原已考慮到選修之碩士班學生來自不同之主修領域，並不特別要求需具備金融或法律之背景。不過鼓勵選修同學多關心國際金融市場時事，有助於增進對實務之了解。

需特別說明的是本課程與國際金融法專題（二）各自擁有不同的獨立主題，不需同時選修，亦不需依序選修。換言之，兩者得僅選修其一。若是兩者皆選修，固然可以先修專題（一），但亦可先修專題（二）。總之，可根據自身修課計畫，自行決定兩者之修習順序。

本課程除了說明國際金融交易的定義及監理架構，並比較主要金融市場外，從分兩方面介紹國際金融市場規範：第一部分為各國監理機構設計之比較、以及國際金融市場之基礎設施準則（如資本適足之要求）；第二部分則介紹與金融工具有關的規範，包括店頭衍生性商品（如SWAPs）、投資基金（共同基金、避險基金與私募基金）、以及新興的金融科技（Fintech）課題。

核心能力分析圖 Core Competence Analysis Chart

能力項目說明

    課程目標與學習成效Course Objectives & Learning Outcomes

    1. 了解國際金融交易態樣
    2. 了解國際金融監理體系
    3. 了解各國金融監理機構之設計
    4. 掌握巴塞爾資本適足要求規範之概念
    5. 認識店頭衍生性商品及國際規範重點
    6. 認識各種投資基金態樣，並掌握相關國際規範重點
    7. 認識金融科技以及國際間相關規範之發展

    每周課程進度與作業要求 Course Schedule & Requirements

    教學週次Course Week 彈性補充教學週次Flexible Supplemental Instruction Week 彈性補充教學類別Flexible Supplemental Instruction Type

    週次

    Week

    課程主題

    Topic

    課程內容與指定閱讀

    Content and Reading Assignment

    教學活動與作業

    Teaching Activities and Homework

    學習投入時間

    Student workload expectation

    課堂講授

    In-class Hours

    課程前後

    Outside-of-class Hours

    1 (9/13)

    Introduction

    1. International Financial Transactions
      1. Definition
      2. Regulation

    指定書目1 Ch.1 (24th ed. pp.1-25)

    報告、討論、講述

    3

    6
    1. The Major Financial Markets Compared

    2 (9/20)

    The International Architecture

    1. Today’s International Financial Regulatory System and its Origins

    指定書目2 Ch.5

     (pp.138-147)

    報告、討論、講述

    3

    6

    The Choices for National Systems

    1. The Significance of Institutional Design
    2. Supervisory Models: The Main Options
    3. Examples of Supervisory Models in Use

    指定書目2 Ch.4 (pp.98-109)

    3 (9/27)

    The US Example

    1. The Structure of US Financial Regulatory System

    指定書目2 Ch.7 (pp.202-212)

    報告、討論、講述

    3

    6

    The Choices for National Systems (續)

    1. ~XIII.

    指定書目2 Ch.4 (pp.109~124)

    4 (10/4)

    The Role of Capital in Supporting Banking Stability (Basel II~III)

    指定書目2 Ch.12  (pp.335 -359)

    報告、討論、講述

    3

    6

    5 (10/11)

    The Role of Capital in Supporting Banking Stability  (續)

    指定書目2 Ch.12  (pp.359-361)

    報告、討論、講述

    3

    6

    Basel IV

    指定書目3 GIS Report

    6 (10/18)

    Financial Market Regulation

    1. Setting the Stage
    2. Global Financial Market Supervisory Structure and Regulatory Process

    指定書目4 Ch.9 (pp.239-263)

    報告、討論、講述

    3

    6

    7 (10/25)

    Financial Market Regulation(續)

    3. Effects of Regulation on the Value Chain of Market Operators

    4. The Future of Regulation in the EU and the USA

    指定書目4 Ch.9 (pp.264-284)

    報告、討論、講述

    3

    6

    8 (11/1)

    期中考

    9 (11/8)

    Swaps

    1. Swap transactions and Markets
    2. Credit and Market Risks
    3. Credit Derivatives

    指定書目1Ch.16

    (pp. 1044-1076)

    報告、討論、講述

    3

    6

    10 (11/15)
    1. Credit Derivatives (續)

    4. Clearing and Settlement and Exchange Trading

    D.  Operational Risk and OTC Regulation

    指定書目1Ch.16

    (pp. 1076-1100)

    報告、討論、講述

    3

    6

    11(11/22)
    1. Capital Requirement: 3. Basel III
    1. Enforceability Issues

    Conclusions

    指定書目1Ch.16

    (pp. 1100,

    1105-1130)

    報告、討論、講述

    3

    6

    12(11/29)

    Investment Funds and Asset Management

    1. Introduction
    2. US Regulation of Offshore Mutual Funds

    2. Mirror Fund

    3. Master/Feeder Funds

    1. 3. Other Issues; 4a. What Money Market Funds Are.

    指定書目1Ch.17

    (pp.1131-1138, 1143-1147,

    1156 -1173)

    報告、討論、講述

    3

    6

    13 (12/6)
    1. Asset Management Regulation
    2. Hedge Funds (1, 1c, 2, 4~9)
    3. Private Equity Funds

    指定書目1Ch.17 (pp.1183-1192, 1194-1198,

    1200-1219)

    報告、討論、講述

    3

    6

    14 (12/13)

    Fintech: Law, Policy, and Financial Innovation in the Digital Age

    1. The Fintech Landscape
    2. Cryptocurrencies and Sovereign Digital Currencies

    指定書目1Ch.22 (pp.1513-1538)

    報告、討論、講述

    3

    6

    15 (12/20)
    1. Cryptocurrencies and Sovereign Digital Currencies (續): 3. Stablecoins, 4. CBDC
    2. Fintech and Nonbank Lending

    Conclusions

    指定書目1Ch.22 (pp.1539-1564)

    報告、討論、講述

    3

    6

    16 (12/27)

    自主學習週

    17 (1/3)

    期末考

    18 (1/10)

    補充教學週 (Q&A)

    授課方式Teaching Approach

    40%

    講述 Lecture

    60%

    討論 Discussion

    0%

    小組活動 Group activity

    0%

    數位學習 E-learning

    0%

    其他： Others:

    評量工具與策略、評分標準成效Evaluation Criteria

    1. 乃研討性課程故重視學生課前之預習，學生必須於上課前閱畢指定教材才有辦法參與討論。
    2. 每週皆會指定學生引導討論（選課確定後宣佈），該引言同學之表現為其平時表現之70%，引言同學必須精讀指定教材，建立問題討論架構，製作引言投影片。
    3. 配分標準（100%）
    1. 平時表現：40%  (含引言表現30%及討論參與10%)
    2. 期中考試：30%
    3.  期末考試：30%

    指定/參考書目Textbook & References

    指定書目

    1. Hal S. Scott & Anna Gelpern, International Finance: Transactions, Policy and Regulation (24nd ed., 2023). 使用1, 16, 17, 22等章之部分內容。

    2.  The Oxford Handbook of Financial Regulation (Moloney, Ferran & Payne ed., 2015). 使用4, 5, 7, 12等章之部分內容。

    3 Elisabeth Krecké, “Basel IV” and the Stability of the Financial Industry, GIS Report (2019), https://www.gisreportsonline.com/r/basel-iv/

    4 Equity Markets in Transition: The Value Chain, Price Discovery, Regulation and Beyond (Reto Francioni & Robert Schwartz ed., 2017). 註：本校圖書館有電子書。使用第9章內容。

     

    參考書目：Stephen Valdez & Philip Molyneux, An Introduction to Global Financial Markets, 8th edition (Palgrave, 2016).

     

    以上書籍可自行上www.amazon.com訂購。

     

    已申請之圖書館指定參考書目 圖書館指定參考書查詢 |相關處理要點

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    課程附件Course Attachments
    
            
    
            
    
                
                
            
    
        
    
    
    
    
    
        
    
            
            
    
                
                
    
                    課程進行中，使用智慧型手機、平板等隨身設備
                    To Use Smart Devices During the Class
                
    
                
    
                        
                            需經教師同意始得使用
                        
                        Approval
                
    
            
    
        
    
    
    
    
    
    
        
        
    
            
    列印